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汪靈罡

基金銷售合規(guī)全案例精析

2021-06-16 19:00 | 北京市

Live Start:2021-06-16 19:00
活動(dòng)詳情

課程大綱 :

第一章:從幾個(gè)基金銷售法院判例看起

1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果能真實(shí)反映客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力嗎?

2、客戶在《風(fēng)險(xiǎn)提示確認(rèn)書》上簽字就代表銀行已履行告知義務(wù)了嗎?

3、銀行員工代抄寫《風(fēng)險(xiǎn)提示確認(rèn)書》一定不合規(guī)嗎?

第二章:投資者適當(dāng)性

1、為了合規(guī),哪些客戶的基本信息是必須掌握的?

2、產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)怎么劃分?

3、什么情況下專業(yè)投資者與普通投資者實(shí)現(xiàn)相互轉(zhuǎn)化?

4、必須向普通投資者告知的信息有哪些?

5、客戶主動(dòng)要求購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品該怎么辦?

6、代銷產(chǎn)品如何向投資者履行適當(dāng)性義務(wù)?

第三章:基金宣傳推薦材料

1、宣傳材料對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)的表述有哪些注意事項(xiàng)?

2、宣傳材料上哪些語(yǔ)言不能用?

第四章:互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)引流性

1、如何合規(guī)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)金融營(yíng)銷?

課程要點(diǎn) :

1. 三個(gè)實(shí)際基金銷售案例,代銷機(jī)構(gòu)(銀行)二勝一負(fù);

2. 代銷基金時(shí)的正確姿勢(shì),如何更好的履行適當(dāng)性義務(wù);

3. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金宣傳資料的規(guī)定及注意事項(xiàng);

4. 通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)”來(lái)引流和銷售的合規(guī)性分析。

活動(dòng)說(shuō)明

⊙ 報(bào) 名 說(shuō) 明 :

1. 持證人:

需用綁定金庫(kù)網(wǎng)賬號(hào)的手機(jī)號(hào)進(jìn)行報(bào)名;

2. 參與方式:

① 符合條件前50位報(bào)名的學(xué)員可獲2學(xué)時(shí)(全程觀看并成功簽到3次),每位持證人每周最多申報(bào)一場(chǎng);

② 50名以上報(bào)名學(xué)員可通過(guò)做任務(wù)方式(備注)獲得更多學(xué)時(shí);

備注 1 :做任務(wù)方式:登錄金庫(kù)網(wǎng),進(jìn)入【 個(gè)人中心 】—【 任務(wù)中心 】,即可領(lǐng)取并參與任務(wù),具體規(guī)則詳見任務(wù)中心哦。

備注 2 :任務(wù)中心共包含2種任務(wù)方式:“ 好友助力 ” 和 “ 三堂課 ”,同一場(chǎng)活動(dòng)只可領(lǐng)取其中的一種任務(wù)。在一個(gè)報(bào)告期內(nèi),每種任務(wù)最多分別可獲得14學(xué)時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)( 每種任務(wù)累計(jì)完成七場(chǎng),超出后不再獲得學(xué)時(shí) )。每種任務(wù)均已獲得14學(xué)時(shí)的用戶,仍可通過(guò)參與任務(wù)繼續(xù)獲取免費(fèi)參與活動(dòng)的機(jī)會(huì)。

3. 添加金庫(kù)網(wǎng)官方微信:jinkuwang2007,參與更多活動(dòng),有機(jī)會(huì)獲得學(xué)時(shí)。

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主講嘉賓

汪靈罡

汪靈罡,中國(guó)律師,上海國(guó)際仲裁中心仲裁員,歷任德意志銀行、摩根大通銀行、BlackRock基金資深合規(guī)官。

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