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汪靈罡

風險管理進階:深度解析金融機構反洗錢與反恐融資(下)

2024-12-03 19:00 | 北京市

Live Start:2024-12-03 19:00
活動詳情

⊙ 課 程 大 綱 :

第一章、客戶身份資料及交易記錄保存
1.資料保存:客戶身份資料及交易記錄應如何保存?
2.信息保護:客戶盡職調(diào)查與個人信息保護如何平衡?
 
第二章、客戶風險等級與交易行為監(jiān)控
3.風險等級:客戶風險等級如何劃分?
4.風險識別:四類客戶風險識別的緯度是什么?
 
第三章、大額交易和可疑交易
5.大額交易:大額交易如何量化統(tǒng)計和報告?
6.可疑交易:可疑交易模型如何設計和修正?
 
第四章、金融機構洗錢風險管理責任
7.監(jiān)管機構:反洗錢執(zhí)法檢查機構有哪些?
8.處罰力度:反洗錢監(jiān)管處罰力度如何?
 
⊙ 課 程 要 點 :
1.客戶身份資料及交易記錄保存
2.客戶風險等級與交易行為監(jiān)控
3.大額交易和可疑交易
4.金融機構洗錢風險管理責任

 

活動說明

⊙ 報 名 說 明 :

一、持證人:

需用綁定金庫網(wǎng)賬號的手機號進行報名;

二、參與方式:

1.金庫網(wǎng)會員:

可直接報名直播活動,無需搶前50名報名;

VIP會員:全年免費參加直播活動,報名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學時;

普通會員:免費參加10場直播活動,報名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學時。

2.免費報名:

前50位報名:報名成功并簽到3次以上,可獲2學時,每周最多可申報一場;

備注:同一場活動只可有一種報名方式。

三、符合獲取學時要求的學員,學時在每周三17點前增加到學時庫中,請自行在未申報列表里申報學時。

四、如有問題,可添加金庫網(wǎng)官方微信:jinkuhuodongzhushou。

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主講嘉賓

汪靈罡

上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員,金誠同達律師事務所合伙人律師。

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