講師介紹

楊 超

• 三善理財師事務所 創(chuàng)始人

• CPB、AWP、總行優(yōu)秀理財師

• 首批私人銀行理財經(jīng)理

課程亮點

1、對比總結(jié)：對比2005年理財業(yè)務暫行辦法，講解了現(xiàn)行法律下的理財規(guī)定變化。

2、舉例分析：線上理財云課堂也要堅守合規(guī)底線，宋文洲案在金融危機時的判決時的關(guān)鍵證據(jù)。

3、加深認知：理財市場的產(chǎn)品慢慢的不光是向基金業(yè)看齊，同時會向上市公司披露看齊，只要發(fā)生投資者相關(guān)的事都要做披露。

你將獲得

1、梳理要注意的點——不能誤導客戶，不能保本保收益；購買的產(chǎn)品與其風險承受能力相匹配。

2、高等法院指導意見劃重點——不具備金融類委托理財資質(zhì)的其他非金融機構(gòu)跟投資人簽訂的合同的法律效力是無效的。

課程內(nèi)容

一、理財業(yè)務監(jiān)督管理辦法及案例

線上理財云課堂也要堅守合規(guī)底線；宋文洲案在金融危機時的判決時的關(guān)鍵證據(jù)。

二、梳理高等法院指導意見

不能誤導客戶，不能保本保收益；購買的產(chǎn)品與其風險承受能力相匹配。

對于未經(jīng)批準的境外機構(gòu)，未取得經(jīng)營資質(zhì)的證券公司，不具備金融類委托理財資質(zhì)的其他非金融機構(gòu)，跟投資人簽訂的合同的法律效力是無效的。

對比2005年的理財業(yè)務暫行辦法，做了章節(jié)總結(jié)。

適合人群

證券信托從業(yè)人士：提升自己對產(chǎn)品合同的理解，借助合同更好實現(xiàn)產(chǎn)品銷售。

財富管理經(jīng)理：認知理財合同的重要性，擴展專業(yè)知識來做好產(chǎn)品配置。

私銀客戶經(jīng)理：學習理財合同，學習一個好用的理財產(chǎn)品銷售工具。