講師介紹

汪 靈 罡

• 上海國際仲裁中心仲裁員

• 美國國際認(rèn)證反洗錢專家

• 歷任德意志銀行、摩根大通銀行、BlackRock基金資深合規(guī)官

課程亮點

通俗易懂：介紹了一些反洗錢的實踐，比如對外國政要、負(fù)面信息如何進(jìn)行身份識別。

邏輯嚴(yán)密：分析了建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系的思路和考慮。

你將獲得

• 外國政要（PEP）和負(fù)面信息如何影響客戶身份識別

• 兩個可參考的數(shù)據(jù)庫

• 風(fēng)險評估指標(biāo)體系項目和構(gòu)建

• 互聯(lián)網(wǎng)金融的反洗錢規(guī)定

課程內(nèi)容

本節(jié)課程是一些反洗錢的實踐做法。

首先是對外國政要和負(fù)面信息，反洗錢如何看待和處理，這里介紹了兩個國際上普遍采用的數(shù)據(jù)庫，非常實用，另外還強調(diào)了具體實踐中可以參考一些其他的三方機構(gòu)來助力。

其次是銀行人士比較熟悉的大額和可疑交易的介紹。

接下來分析了如何建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系，包括四個分項指標(biāo)是什么、詳細(xì)的子項、需關(guān)注的點等。

最后是互聯(lián)網(wǎng)金融的反洗錢，包括互金的屬性定義、監(jiān)管部門的監(jiān)管要求等。

適合人群

金融從業(yè)人員，特別是客戶人員、財務(wù)工作者：避免誤入洗錢分子的圈套。

普通人士：了解什么是反洗錢，了解什么是錯的，不做錯事。

銀行各條線客戶人員，互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)人員：你做的事情很具有技術(shù)性。